信用評級範圍規範研究

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《信用評級範圍規範研究》，作者：姜哲著，出版社：法律，ISBN號：9787519736484。

法律出版社由中華人民共和國司法部主管主辦，創建於1954年，是享譽業界的法律專業出版機構和法律信息提供商，創建至今出版圖書逾2萬種，形成了以圖書出版為主，期刊出版、音像出版、數字出版、法文化創意設計等多種業務並舉的業務格局。

目錄

內容簡介

債券市場是金融市場的重要組成部分，信用評級對於債券市場的良好運行將起到風險屏蔽作用。然而，安然事件和次貸危機後，債券市場對信用評級制度頻發質疑之聲，信用評級以聲譽為基礎的運行機制和信用評級引用體系的不足之處，亦昭顯了相應問題的存在。

《信用評級範圍規範研究》對信用評級制度進行專門研究，通過對信用評級規範範圍的展開，探討適當性原則在信用評級規範中的適用，並提出限制信用評級評價範圍、區分准入評級和存續評級、在互聯網金融領域引入和規範信用評級等方式將有助於提升評級質量、改善評級運行機制，從而試圖釐清當下信用評級制度中的相關問題，並提出完善之道。

作者介紹

姜哲，生於1979 年，山東濰坊人，現就職於貴州大學法學院，主要研究領域為經濟法、商法。

目錄

章導論

一、選題背景及意義

二、研究現狀

三、研究範圍

四、研究方法

五、創新與不足

第二章信用評級基礎理論以及信用評級失靈

節信用評級規範機制之基礎理論

一、聲譽理論

二、許可管制理論

第二節次貸危機中的信用評級失靈

一、概述

二、次貸危機中信用評級失靈

三、信用評級規範機制中的過度引用問題

第三節次貸危機後對信用評級法律監管規範之反思

一、學者研究綜述

二、信用評級法律監管規範之必要性

第三章信用評級界說

節信用評級

一、信用評級的概念

二、信用評級之表現形式

第二節信用評級機構

一、信用評級機構

二、信用評級機構評級客體

三、信用評級之功能

四、信用評級之基本原則

第四章信用評級法律監管規範

節信用評級法律監管關係

一、信用評級法律關係

二、信用評級法律監管的客體

三、信用評級法律監管的內容

四、信用評級監管的主體

第二節信用評級法律監管模式

一、信用評級法律監管沿革

二、信用評級法律監管模式

第五章信用評級監管規範改革

節美國信用評級監管規範改革

第二節IOSCO以及歐盟信用評級監管規範改革

一、IOSCO在次貸危機後對於信用評級的規範

二、歐盟的信用評級法律監管規範改革

第三節信用評級監管規範改革之比較

一、信用評級監管規範改革之共性

二、信用評級監管規範改革之差異

三、信用評級法律監管規範改革之積極意義

四、美歐等信用評級法律監管規範改革後的一些問題

五、信用評級規範的範圍調整

第四節我國之信用評級法律監管規範

一、概況

二、信用評級機構法律規範體系現狀

第六章適當性原則適用於信用評級規範的可行性分析

節信用評級法律監管規範之完善

一、信用評級自律監管與法律實質監管之平衡

二、信用評級之評級機構與發行人和投資人關係之平衡

三、信用評級機構評級行為與評級責任之平衡

第二節適當性原則適用於信用評級法律規範的可行性分析

一、適當性原則概述

二、對於信用評級監管規範中適當性原則適用的可行性分析

第七章適當性原則視角下我國信用評級法律監管中之評級範圍規範

節適當性原則對於信用評級範圍規範之適用分析

一、有益於把握信用評級機構法律規制中的規則比例適度

二、有益於 好實現外在法律監管、自律監管以及市場基礎作用的有益效應

三、有益於確定信用評級範圍規範的適當性

第二節適當性原則於我國信用評級法律規範體系之適用

一、概述

二、適當性原則於我國信用評級法律監管規範化之適用

三、改善信用評級規範的可能路徑

四、我國信用評級規範完善之建議

結論

參考文獻

表目錄

表5-1NRSRO 2008年評級數量（146）

表5-2NRSRO 2015年評級數量（146）

表5-31997~2017年我國債券發行量（161）

表5-4我國部分信用評級主體資格規範（168）

表5-5我國部分信用評級業務規範（171）

表5-6我國信用評級引用體系部分規範（173）