多層次資本市場的券商公司治理研究

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《多層次資本市場的券商公司治理研究》，齊岳 等 著，出版社： 科學出版社。

書籍是用文字、圖畫和其他符號，在一定材料上記錄各種知識，清楚地表達思想，並且制裝成卷冊的著作物，為傳播各種知識和思想，積累人類文化的重要工具。

目錄

內容簡介

《多層次資本市場的券商公司治理研究》在深化金融體制改革的背景下，以增強金融服務實體經濟能力為基本原則，回顧和總結了我國證券市場30多年來的發展歷程和改革成果。在搜集整理2000年至2019年我國上市券商違規行為，並對其中典型案例進行解讀的基礎上，《多層次資本市場的券商公司治理研究》結合經典公司治理理論，創新地構建了一套能夠反映券商風險管理、合規管理等重要因素的公司治理評價指標體系，運用因子分析方法對我國上市券商進行公司治理評價。《多層次資本市場的券商公司治理研究》從券商治理和政府監管兩方面提出了具有理論依據、數據支持和現實意義的參考性建議，助力證券市場健康發展。

目錄

第一章　證券市場與證券市場監管　1

第一節　證券市場的來源與構成要素　1

第二節　我國證券市場的構成與特徵　7

第三節　證券市場監管的基本含義　20

第四節　我國證券市場監管的主要內容與特徵　22

第二章　公司治理的理論基礎及文獻述評　31

第一節　公司治理的理論基礎　31

第二節　公司治理的研究述評　45

第三節　公司治理評價的研究述評　55

第三章　我國證券市場的逐步發展及現狀評述　62

第一節　我國證券市場發展的歷史沿革　62

第二節　我國證券市場監管發展的不同階段　66

第三節　我國證券公司的發展進程　68

第四節　對證券公司實行監管的發展及現狀　69

第四章　證券公司的違規情況統計及案例分析　74

第一節　我國證券市場存在的主要違規行為　74

第二節　我國證券市場中券商的違規行為　77

第三節　案例選編　82

第五章　新時期我國證券市場監管的發展需求　87

第一節　我國證券市場改革的要求及成果　87

第二節　金融體制改革背景下加強證券市場監管的意義　93

第三節　加強證券公司監管的意義　94

第六章　證券公司監管之新視角：券商的公司治理　96

第一節　券商公司治理的內容　96

第二節　國內外券商公司治理模式與文獻述評　98

第三節　券商公司治理的意義及評價方式　104

第四節　國內外券商公司治理評價的研究現狀　106

第七章　券商的公司治理評價之新方法　109

第一節　我國券商公司治理評價指標體系的設計　109

第二節　我國券商公司治理評價指標體系的計算　119

第三節　構建我國券商公司治理評價方法　121

第八章　券商的公司治理評價的實證分析　123

第一節　券商公司治理評價方法的實證應用　123

第二節　券商公司治理評價結果分析　124

第三節　基於實證結果的券商公司治理建議　136

第九章　加強我國證券市場健康發展的有效建議　139

第一節　針對券商完善公司治理的有效建議　139

第二節　針對證券市場中完善券商監管的有效建議　142

第三節　對於加強券商公司治理的研究展望　144

參考文獻　146