香港证券及期货从业员资格考试

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香港证券及期货从业员资格考试是全国科学技术名词审定委员会审定、公布的专有文化术语。

历史名词是历史上曾出现的事件及事物的名称，例如“禅让”，传说古代实行举荐贤能之人为首领继承人的一种制度，据文献记献：有尧举舜、舜举禹、禹先举皋陶、皋陶死禹又举益等历史故事。

目录

名词解释

香港证券及期货从业员资格考试（Hong Kong Securities and Investment Institute License Examination，简称HKSILE）是香港地区由香港证券业协会组织的金融相关行业的资格考试。

资格互认

根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)，中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。

根据上述安排，内地证券期货基金专业人员（指完成登记的内地证券从业人员、拥有有效的期货或基金执业资格的中国公民）通过由香港证券及投资学会主办、中国证券业协会承办的香港证券及期货从业员资格考试卷一《基本证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷三《衍生工具规例》、卷五《机构融资规例》、卷六《资产管理规例》、卷十六《保荐人(代表)》及卷十七《公司收购及股份回购规例》，并符合香港证监会所列的发牌条件，即可申请相关牌照，而无须通过专业知识考试。经此途径取得行业执业证书的内地专业人员，将被视作符合香港负责人员或代表的行业资格。

报考资格

报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并登记为有效的证券从业人员或拥有有效的内地期货或基金执业资格，即：

1.在中国证券业协会登记的证券从业人员；或

2.拥有中国期货业协会颁发的有效执业资格；或

3.拥有中国证券投资基金业协会颁发的有效执业资格。

考试时间

2024年香港证券及期货从业员资格考试拟于3月、5月、7月、10月举办4次。

卷十七《公司收购及股份回购规例》

香港资格考试成绩可用于申请香港证监会相关牌照，有效期为3年，即考生须在通过卷一考试后的3年内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照；或在3年内通过卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六/卷十七，并向香港证监会申请相关受规管活动的负责人员牌照。

所有资格考试的考卷(包括卷一、二、三、五、六、十六和十七)没有通过考试的次序，考生可按自己的需要报考不同的考卷，即卷二、三、五、六、十六及十七的考试可在未通过卷一的情况下直接报考。

• 申请为保荐人(代表)/从事《公司收购及股份回购规例》的相关业务或提供意见人士，除须通过相关考卷外，申请人还须维持作为香港证监会第6类受规管活动的持牌人士。

有关申请香港证监会牌照的详情或豁免考试的规定可浏览香港证监会官方网站。

考试成绩查询

考生可于考试后约14个工作日通过香港证券及投资学会电子服务网站查阅其考试成绩。

有关考试报考的问题，请咨询中国证券业协会考试组织部。