香港證券及期貨從業員資格考試

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香港證券及期貨從業員資格考試是全國科學技術名詞審定委員會審定、公布的專有文化術語。

歷史名詞是歷史上曾出現的事件及事物的名稱，例如「禪讓」，傳說古代實行舉薦賢能之人為首領繼承人的一種制度，據文獻記獻：有堯舉舜、舜舉禹、禹先舉皋陶、皋陶死禹又舉益等歷史故事。

目錄

名詞解釋

香港證券及期貨從業員資格考試（Hong Kong Securities and Investment Institute License Examination，簡稱HKSILE）是香港地區由香港證券業協會組織的金融相關行業的資格考試。

資格互認

根據《內地與香港關於建立更緊密經貿關係的安排》(CEPA)，中國證券監督管理委員會與香港證券及期貨事務監察委員會（香港證監會）確定了兩地證券、期貨及基金從業人員資格互認的具體安排。

根據上述安排，內地證券期貨基金專業人員（指完成登記的內地證券從業人員、擁有有效的期貨或基金執業資格的中國公民）通過由香港證券及投資學會主辦、中國證券業協會承辦的香港證券及期貨從業員資格考試卷一《基本證券及期貨規例》、卷二《證券規例》、卷三《衍生工具規例》、卷五《機構融資規例》、卷六《資產管理規例》、卷十六《保薦人(代表)》及卷十七《公司收購及股份回購規例》，並符合香港證監會所列的發牌條件，即可申請相關牌照，而無須通過專業知識考試。經此途徑取得行業執業證書的內地專業人員，將被視作符合香港負責人員或代表的行業資格。

報考資格

報考香港資格考試的考生必須為中國公民，並登記為有效的證券從業人員或擁有有效的內地期貨或基金執業資格，即：

1.在中國證券業協會登記的證券從業人員；或

2.擁有中國期貨業協會頒發的有效執業資格；或

3.擁有中國證券投資基金業協會頒發的有效執業資格。

考試時間

2024年香港證券及期貨從業員資格考試擬於3月、5月、7月、10月舉辦4次。

卷十七《公司收購及股份回購規例》

香港資格考試成績可用於申請香港證監會相關牌照，有效期為3年，即考生須在通過卷一考試後的3年內向香港證監會申請相關受規管活動的代表牌照；或在3年內通過卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六/卷十七，並向香港證監會申請相關受規管活動的負責人員牌照。

所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六、十六和十七)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報考不同的考卷，即卷二、三、五、六、十六及十七的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。

• 申請為保薦人(代表)/從事《公司收購及股份回購規例》的相關業務或提供意見人士，除須通過相關考卷外，申請人還須維持作為香港證監會第6類受規管活動的持牌人士。

有關申請香港證監會牌照的詳情或豁免考試的規定可瀏覽香港證監會官方網站。

考試成績查詢

考生可於考試後約14個工作日通過香港證券及投資學會電子服務網站查閱其考試成績。

有關考試報考的問題，請諮詢中國證券業協會考試組織部。