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基金考試是全國科學技術名詞審定委員會審定、公布的專用名詞。

關於漢字的起源，中國古代文獻上有種種說法，如「結繩」、「八卦」、「圖畫」、「書契」等，古書上還普遍記載有黃帝史官倉頡造字的傳說。現代學者認為，成系統的文字工具不可能完全由一個人創造出來，倉頡如果確有其人，應該是文字整理者或頒布者。最早刻劃符號距今8000多年。

名詞解釋

基金考試一般指「基金從業資格考試」，是行業准入性質的入門考試，由中國證券業協會負責組織的全國統一考試。參加考試並成績合格者，獲得相應基金從業資格。

考試概況

2013年6月1日修訂後實施的《中華人民共和國證券投資基金法》（新《基金法》），規定基金從業人員應當具備基金從業資格，並授權中國證券投資基金業協會組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓。為切實履行新《基金法》賦予的職責，中國證券投資基金業協會積極推動各項考試籌備工作，於2015年9月首次啟動基金從業人員資格考試。

報名條件

1.具有完全民事行為能力；

2.截至報名日，年滿18周歲；

3.具有高中以上文化程度；

4.中國證監會規定的其他條件。

2024年度基金從業資格考試計劃

第1次

2024年5月12日

北京、上海、深圳、廣州、天津、石家莊、太原、瀋陽、長春、哈爾濱、

南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、

銀川、西寧、呼和浩特、青島、寧波、大連、廈門、烏魯木齊、徐州、贛州、泉州、拉薩等39個城市舉行

全國統一考試

第2次

2024年11月9日

考試科目設置 基金從業人員資格考試包含三個科目：

科目一：基金法律法規、職業道德與業務規範

科目二：證券投資基金基礎知識

科目三：私募股權投資基金基礎知識

120分鐘 100道單選題 （每題1分） 60分

協會將根據行業與市場發展的需求，酌情增加或調整相關的考試科目。

考試教材

科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業協會組編的《證券投資基金》（第二版），分為上下兩冊，由高等教育出版社出版。第二版教材是在前版教材的基礎上進行修訂，以繼續打造行業精品教材為目標，補充了環保、綠色、社會責任投資、養老金及長期投資理念、投資者適當性等行業最新發展趨勢，並按照監管和行業最新發展情況更新、補充了新法規、自律規則和新的統計數據。為方便讀者查閱和學習，新教材使用二維碼移動閱讀技術與基金行業法規庫相關聯，實現教材內容與數字學習資源的深度融合。

科目三考試所用教材為中國證券投資基金業協會組編的《股權投資基金》，由中國金融出版社出版。《股權投資基金》教材是由學界和業界專家編寫，期間進行多次專題研討，反覆斟酌和修改，確立了股權投資基金行業基本概念、理論及運作流程，成為國內股權投資基金領域的首例統編教材。教材注重知識體系的完整性，涵蓋股權投資基金行業各項基礎知識、基本理論、核心運作環節和監管自律規則，並契合股權投資基金行業最新實踐發展，借鑑吸收了國內外股權投資基金行業市場運作、行政監管和自律管理的最新發展，為考生考試及基金從業人員日常工作提供參考。

考試組織實施

1.報名方式：報名採取網上報名方式。考生可通過協會官網的從業考試報名端口進行報名。

2.考試類型：考試分為全國統一考試和預約式考試。

3.考試地點：全國統一考試在省會及重點城市同時舉行。預約考試根據市場需求在部分城市舉行。

4.考試方式：考試採取閉卷、計算機考試方式進行。

考試科目與資格註冊

基金從業人員根據所從事的的業務類型，參照下表選擇參加考試科目：

從事的業務類型 需要通過的考試科目組合

公募基金管理

科目一《基金法律法規、職業道德與業務規範》和科目二《證券投資基金基礎知識》

基金託管

證券類基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系

統服務等2

非證券類私募基金管理

科目一《基金法律法規、職業道德與業務規範》和科目二《證券投資基金基礎知識》或科目三《私募股權投資基金基礎知識》

1 2註：在證券期貨經營機構從事股權投資的私募資產管理計劃投資經理，和在各類基金服務機構中僅從事私募股權基金服務業務的從業人員，需要通過科目一和科目三的考試科目組合進行從業資格註冊。

考試成績有效期

通過中國證券投資基金業協會組織的考試後，在四年內可以通過所在機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格註冊。超過四年未通過機構申請基金從業資格註冊的，需在註冊前補齊最近兩年的規定後續培訓學時或重新參加從業資格考試。