帝国定型
内容简介
★像崛起者一样思考，深度理解美国的行为逻辑，跳过“修昔底德陷阱”。
理解20世纪，钥匙是理解20世纪的美国；理解20世纪的美国，钥匙是理解19世纪最后十年的美国。《帝国定型》从一开始就抓住了理解1890—1900年美国的三个关键变量：产业跃居第一，空间扩至极限，超大规模国家。这如同三把钥匙，帮助我们打开理解20世纪美帝国的大门。
当镀金时代的红利吃尽，美国抓住关键十年，崛起为新型帝国：
美国作为一个国家是有边界的，作为帝国则是无边界的；这种帝国发展的逻辑，不是通常理解的国家逻辑，而是无孔不入的资本逻辑。
★原国防大学战略研究所副所长徐弃郁代表作，从战略高度看大国崛起之路
清华大学国家战略研究院资深研究员徐弃郁，在原国防大学战略研究所工作长达20余年，以“打硬仗，攻山头”的方式从事研究。
在本书中，他以小见大，从1890—1900十年中看到美国发展至今的根基；条分缕析，从历史的特殊中归纳出大国崛起的普遍规律。
★思想、贸易、政治、军事、外交——超级规模国家转型期面面观
从多角度出发，呈现19世纪末美式帝国定型的过程与细节：
——思想界与决策层之间的动态交互关系
——关税、海军与外交上的改革始末，
——三次奠定美国国际地位的交锋过程。
以专业而晓畅的文风，在有限的篇幅中让读者如同亲临历史现场。
★回溯美国外交的发力起点，读懂“美式言辞”背后的政策意图
美国政治人物的文章和讲演都有点像啤酒，上面覆盖了厚厚一层宏伟言辞，飞腾张扬，也并非无味，但终究不是实质内容。这种传统一直延续到今天，可能也是妨碍人们了解其真实政策意图的一个因素。故而，本书在研究和撰写中要努力廓清和发掘的，也正是这种美式言辞背后实质性的东西。
1890年的美国，正面临内忧外患的局面，红利吃尽、产能过剩、老牌列强林立、国内利益集团垄断……然而，这也正是美国崛起关键十年的开始。但与以往任何国家都不同，美国走上了一种新型帝国之路：它不直接掠夺海外领土，而是以强大的生产和贸易能力控制世界。用一句话归纳，美国作为一个国家是有边界的，作为帝国则是无边界的；这种帝国发展的逻辑不是通常理解的国家逻辑，而是无孔不入的资本逻辑。
全书以1890—1900年的美国为论述对象，从这一案例中提取出“超大国家的崛起与扩张”背后的原因，力图揭示历史与现实之间的深层互动关系。
名人推荐
徐弃郁不像传统的知识分子那样，把自己定位成研究某个国家历史的专家，而是一个战略学家：他试图在所有主要大国的崛起过程中，找到那些最根本的规律。
——罗振宇 得到APP创始人
理解20世纪，钥匙是理解20世纪的美国；理解20世纪的美国，钥匙是理解19世纪最后十年的美国。《帝国定型》从一开始就抓住了理解1890—1900年美国的三个关键变量：产业跃居第一，空间扩至极限，超大规模国家。这如同三把钥匙，帮助我们打开理解20世纪美帝国的大门。
——张笑宇 第一届亚洲图书奖得主
帝国必须以实力为基础，但它远不仅是依靠实力。帝国需要它的激情，需要它的伦理基础，需要它的马基雅维利式技巧，需要它的规则构建能力，这些需要在具体的历史过程中缓慢锻造出来。徐弃郁的这本著作为我们提供了一个非常好的样本，他山之石，可以攻玉。
——施展 外交学院政治学教授
作者简介
徐弃郁，清华大学国家战略研究院资深研究员，原国防大学战略研究所副所长，长期从事国际问题和战略史研究。代表著作有《帝国定型：美国的1890—1900》《脆弱的崛起：大战略与德意志帝国的命运》等。在得到APP开设有《美国简史》《德国简史》《英国简史》《全球智库报告解读》等课程。
书评
老美的霸权之路 ||《帝国定型》《美国简史》 回顾美国的成长历程，我们会惊讶的发现，他经历过的很多国际问题、以及采取的国际策略，跟中国现在所处的阶段有某种魔幻般的契合。比如国内市场要不要开放？要开放到什么程度？国际事务要不要介入？要介入哪些国际地区事务？面对不同的国际对手，要采取何种竞争战略？这类问题正是“大国崛起”路上必然要面临的问题。
徐弃郁老师的《帝国定型》，把1890年-1900年视为帝国定型的阶段，因为这个时期基本奠定了美国今后百年的国际战略思路。但徐老师对美国的研究，可远不止于此，结合他的《美国简史》，我们会对老美有更新的认识和启示。
一、南北战争爆发的真正原因是关税和州权。 在我们以往的认知里，南北战争是因为黑奴制，以及南北方对黑人劳动力的供需矛盾，但作者认为，黑奴制以及劳动力问题，都不是原因。因为当时美国的白人移民很足够，南北方不存在劳动力之争。而且战争结束后，北方工厂黑人雇工并未增加多少。
战争的真正原因是南北方的关税之争。南方希望美国维持对欧洲的低关税，以利于棉花出口；北方则希望提高关税，以保护北方脆弱的工业。当林肯代表联邦选择提高关税，南方就面临棉花卖不出去的危机。
美国联邦的特色是，中央与州通过宪法达成契约，成为一体。但当中央作出不利于州的决议，州可以认为中央违宪，契约失效，退出联邦。于是南方使用这个州权，爆发了南北战争。所以南北战争也是州权和中央的权力之争。
二、世界是海洋的，也是陆地的，但说到底，世界是陆地的。 拿破仑时期，刚独立不久的美国以1200万美元向法国购买88万平方英里的路易斯安娜，使美国领土一下扩大了一倍之多。
美国的成功收购，首先是抓住了英法战争的契机，知道法国不能承受多一个敌人。但更重要的是地缘关系，因为远在北美洲中西部的这块殖民地，中间隔着美国，法国已经鞭长莫及。地缘上这块地迟早是美国的领土，在英法战争之际法国人也只能低价贱卖。
另一个例子是佛罗里达，西班牙起初不肯卖，于是美国就大量移民，以至于最后西班牙根本无法控制该地区，只能以500万美元卖给美国。
美国能从法国和西班牙手中分别购买路易斯安娜地区与佛罗里达，一方面确实是美国的政治智慧，能抢到恰当的时机；但更重要的一方面，是因为美国在这两个地区有特殊的地缘优势。
这很容易让人想到新加坡李显龙关于台湾的表述，他说，中国一定会统一台湾，因为台湾对于中国的意义，远远重要之于美国。双方能够为之付出的代价和决心完全不对等。
陆权国家的地缘优势，一旦时机恰当，就会转为现实成果。
虽然海洋国家可以通过单点布局，牵制他人，但要想维持这种优势，却很难。一是，海洋国家必须全局性的海洋布点，单独的几个点意义不大，因为海洋很大、航路很多。这是空间上的难度；二是，海洋国家得维持长期的海洋军事优势，成本耗费极高，难以长期维系。这是时间上的难度；故而，从空间和时间上，保持海洋优势都难度极大。
所以，世界是海洋的，也是陆地的，但说到底，世界是陆地的。
三、美国国际战略的演变。 1、门罗主义。
于1823年，门罗总统提出，主张“美洲是美洲人的美洲”，即美国不想欧洲列国插手美洲事务，想独霸美洲。这时期的美国刚成立不久，国力有限，着眼的国际视野主要在美洲地区。门罗主义能实现，主要是美国利用了英国与欧洲大陆国家之间的矛盾。门罗主义的实施，体现了美国独立以来一直奉行的孤立主义和喜欢自己单干的传统。
19世纪初，法俄试图干预拉美国家的独立，而美国不想欧洲国家查收拉美事务。恰恰此时，英国也不想欧洲国家联合起来，于是找美国商量是否联合起来防止法俄。但美国面对着世界第一帝国的免费便车，断然拒绝，且独自发表声明，阐明欧洲国家别干涉美洲事务的立场。 这就令人费解，为什么美国要拒绝英国，选择单干？ 原因可能是因为单干也能达到目标，就不需要联合英国。英国的立场与美国是一致的，所以即使拒绝英国好意，但双方还是会有实质上的合作。美国这就利用了双方利益的一致，并避免被对方捆绑，或付出代价，或让英国插手美洲事务。 2、贸易扩张。
美国自内战结束后，通过高关税保护自己的国内市场。但到了1890年，美国的工业能力已高歌猛进，出现严重的产能过剩。这时以马汉的《海权对历史的影响》为代表，美国开始了贸易扩张国际战略，通过施行低关税政策，让自己的货物淹没整个世界。
这时的海外扩张，以占据要点的方式为主，让美国的商品、资本和影响能自由进入各个地区。这时期对华提出的“门户开放”政策，就是该思想之下的产物。
3、深度介入关键地区。
在贸易扩张路线之下，美国在军事上是比较保守的，不与其他国家结盟。比如一战后，打完仗美国兵就拉回家。但二战之后，美国思路转变，开始深度介入关键地区。
这种思想的代表人物是斯皮克曼，他是美国地缘政治思想的奠基人。他从地缘角度提出，远离欧亚大陆使美国有巨大战略优势，但同时这也是巨大的战略劣势。一旦欧亚大陆的东端（东亚）和西端（欧洲）被某个国家或联盟控制，美国将难以进入欧亚大陆，这是巨大的威胁。他把这两个地带称为“边缘地带”，这两个边缘地带既能够利用海洋，又有广袤的陆地资源。
于是答案很显然，美国必须深度介入这两个地区。这就有了北约和美日同盟，准备随时干预该地区。
四、大国要如何把实力变为影响力？ 答案是，让自己成为最重要的那颗砝码。
美国的经济实力在19世纪末就已经是世界第一了，但真正由美国主导设计世界秩序，要等到二战。从实力第一，到影响力第一，美国花了半个世纪的时间。期间不断尝试参与世界秩序的重构，有成功，也有失败，但整体过程是温和的。因为美国是通过调停其他大国的矛盾，让自己成为大国博弈间最重要的砝码，从而确立自己的国际影响力。
比如，英法和德国之间的摩洛哥危机，等双方僵持不下，事态升级到双方要以战争威胁时，美国出面调停。这个时机的把握，美国让自己成为最重要的那颗砝码。
再比如，日俄战争，也是日本和俄国双方都打到撑不下去的时候，美国出面调停。日本作为战胜的一方，付出的代价是同意东北保持门户开放。这时美国的调停，不仅发挥了自己的政治影响力，还不动声色的满足了自己的利益诉求（中国东北保持门户开放）。
而威尔逊“十四点”方案的失败，一是因为该方案对欧洲老牌帝国的利益触动太大，二是美国自身的准备也不够充分，在国会没有通过。换句话来说，这次要撬动的“称”太大，而秤砣的分量还不够重。
到了二战，美国不仅实力大幅提升，而且处理国际政治也变得更加成熟。首先是，在参战前就提出重建秩序方案，这时美国的话语权最大。而反观“十四点”方案，是在一战结束半年后才提出。其次，随着自己对战局的影响力，逐步扩大自己的事实权力。比如用旧驱逐舰换英国的军事基地，与沙特达成石油协议等。
所以，作者总结说，“美国能够重新设计世界并确立自己的霸权地位，可不光是实力超强，还有各种精细的、长远的战略策略。” 五、三种国际竞争战略 1、比别人强大。
这是国际竞争的最常态。比如更好的运用自己的资源，效率更高；比如聚集更多的资源优势。其目的都是为了使自己成长，使自己比别人更强大。
2、给别人放血。
有资源优势或效率优势，也不会马上赢得竞争胜利。因为一旦正面对抗，往往杀敌一千，自损八百。尽管最终赢得胜利，但自己的资源总量也大幅减少。
这时，就需要以时间换空间，采取“放血”战略。用较小的代价，逼迫敌人付出较大的成本，降低敌人效率，假以时日，达到消耗敌人之目的，最终赢得竞争。
冷战时期，美国就成功运用了这一战略。以往我们认为军备竞赛拖垮了苏联，这确实是事实，但过于笼统。其实，美国在拖垮敌人上还极具针对性，实现了有针对性的“放血”。
比如，美国特意加快升级自己的战略轰炸机，逼迫苏联更新换代整个防空体系。升级轰炸机数量不必多，哪怕只有几十架，苏联也得升级整个防空体系。
再比如，苏联入侵阿富汗，美国就针对性的训练当地游击队、提供便携“毒刺”导弹，这些举措让苏联付出了高昂的空军成本。
还有更出名的“星球大战”计划，逼迫苏联加大高科技投入。众所周知，高科技投入其实是成功率很低、要很长周期才能带来效益的一项投入。所以，资源劣势方根本无法长期跟进。
3、让别人依赖你，离不开你。
这种国际战略，最典型的运用场景是国际贸易。要让别人依赖你、离不开你，一是通过独一无二的技术、资源优势，让自己不可或缺；二是让自己成为对方最主要购买方，使对方经济依赖你。
根据国际贸易“比较优势”理论，如果仅从经济利益角度出发，每个国家都倾向于只生产自己国家有优势的产品。
比如，古巴生产蔗糖有比较优势，于是美国大量进口。古巴为进一步获取利润，会逐步扩大蔗糖种植面积。以美国的消费能力，完全可以使古巴全民种植蔗糖。一旦形成这种局面，古巴就将对美国形成严重的贸易依赖。届时，美国一旦停止进口，古巴将面临严重的经济危机。
从这个角度来看，大国的一个竞争优势是有广阔的战略空间，即，在供给端能力多样、产业结构丰富，不易受人控制或被沉重打击；在需求端，市场巨大，容易牵制别人。而小国往往产业结构单一，这时一旦在需求端又受制于人，将面临巨大的潜在风险。
所以，对于任何一个大国，必然追求更自由的贸易，与更多国家发生更广泛的经济连接，也只有这样才能发挥大国优势。当然，前提是大国得先形成较强的工业能力，正如美国也是经过内战之后的贸易保护，提升国内工业后，才开启海外贸易扩张路线。
六、美苏冷战的根本原因是什么？ 是苏联和美国各自都有需要。苏联需要一个外部敌人，来巩固内部人民思想的一致性。美国则需要一个外部敌人，利于自己增加对欧洲地区的介入，并进一步加强自己在西方世界乃至全世界规则秩序中的核心地位。
七、为什么美元霸权是从美元与黄金脱钩以后才真正开始？ 因为只要美元仍然与黄金挂钩，美元就无法耍流氓。一旦脱钩，美元就完全成为信用货币，它的价值就将完全由美国自主决定。
结束语 从美国的历史来看，贸易扩张的结果，必然带来海外军事扩张。而这种扩张，如同更古老的罗马扩张，必然使一个国家陷入扩张悖论，即总有一天，为了维持扩张成果而付出的成本，会大于扩张带来的利益。也就是说，扩张的边际效益会递减，且总有一天会变成负效应，最终拖垮整个系统。 [1]