老鼠倉,指基金經理等人用自有資金買入股票後,用基金里的客戶資金(如自己控制的機構資金,證券投資基金[1]資金)拉高相應股票價格後,通過出售個人事先購買的股票進行套利的行為。這是一種以損害客戶利益為手段自肥的犯罪行為。
老鼠倉是一種營私舞弊,損公肥私的腐敗行徑,具體指莊家在用公有資金拉升股價之前,先用自己個人(機構負責人,操盤手及其親屬,關係戶)的資金在低位建倉,待用公有資金拉升到高位後個人倉位率先賣出獲利,與腐敗幹部別無二致,取自諺語:碩鼠碩鼠,無食我黍,故名老鼠倉。
案例
中國
中國曆年典型基金經理老鼠倉案件
基金經理 姓名 |
時間/案情 |
案發前後 所屬公司 |
曾管理的基金 |
處罰結果
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唐建 |
2007 |
上投摩根 |
成長先鋒 |
取消從業資格、沒收違法所得、罰款50萬(人民幣,下同)、終身市場禁入
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王黎敏 |
2008 |
南方基金 |
南方寶元、精選、基金開元 |
取消從業資格、沒收違法所得、罰款50萬、七年市場禁入
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張野 |
2009 |
融通基金 |
融通巨潮、深100 |
取消從業資格,沒收其違法所得、罰款400萬、終身市場禁入
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塗強 |
2009 |
景順長城 |
景順長城優選、鼎益動力平衡、貨幣 |
取消從業資格,沒收其違法所得、罰款200萬、終身市場禁入
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劉海 |
2009 |
長城基金 |
長城久泰中信標普300、長城貨幣、長城穩健增利 |
取消從業資格,沒收其違法所得、罰款50萬、三年市場禁入
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韓剛 |
2009 |
長城基金 |
長城久恆平衡、長城久富股票 |
有期徒刑一年、沒收其違法所得、罰款31萬、終身市場禁入
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黃林 |
2010 |
國海富蘭克林 |
國富收益 |
取消從業資格、罰款30萬
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許春茂 |
2010 |
光大保德信 |
光大精選、光大紅利 |
有期徒刑3年,緩刑3年,並處罰金210萬
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鄭拓 |
2010 |
交銀施羅德、好旺角投資 |
交銀穩健 |
獲刑3年罰600萬、前妻有期徒刑2年,緩刑2年,並處罰金人民幣600萬;前妻之妹判處拘役6個月,緩刑6個月,並處罰金50萬。
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李旭利 |
2010 |
交銀施羅德、重陽投資 |
交銀藍籌、交銀穩健 |
被判有期徒刑4年,被罰1800萬
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馬樂 |
2013 |
博時基金 |
博時精選股票 |
被判有期徒刑3年,罰金1913萬,追繳違法所得19120246.98元,終身市場禁入
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羅澤萍(女) |
2014 |
華夏基金 |
華夏優勢增長 |
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參考文獻