證券行業專業人員水平評價測試檢視原始碼討論檢視歷史

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證券行業專業人員水平評價測試是中國專有文化名詞。

如今，一個擁有燦爛文化的中國，帶着豐富多彩的文化元素屹立在世界東方。而中華文化的典型代表之一便是漢字。

名詞解釋

證券行業專業人員水平評價測試是由中國證券業協會（以下簡稱協會）組織實施的統一測試，由協會負責制定測試規則、工作程序、實施標準，組織命題、考務管理等工作。

協會遵循統一大綱、統一命題的原則，成績可作為證明測試人員具備從事相應證券業務專業能力的參考。參加水平測試並成績合格者，可登錄「中國證券業協會網站」打印證券行業專業人員水平評價測試成績合格證書。

測試類別

2022年6月24日，中國證券業協會發布《關於證券業從業人員資格考試更名並延期舉辦2022年7月考試的公告》，明確「證券業從業人員資格考試」更名為「證券行業專業人員水平評價測試」。

根據中國證券業協會發布的《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》規定：

（一）證券行業專業人員水平評價測試包括從業人員專業能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試。

從業人員專業能力水平評價測試分為一般業務水平評價測試和專項業務水平評價測試（含證券投資顧問專業能力水平評價測試、證券分析師專業能力水平評價測試、保薦代表人專業能力水平評價測試）。

一般業務水平評價測試評測擬任證券公司董事長、從事業務管理工作的其他董事和監事、高級管理人員及從業人員是否熟練掌握證券業務專業知識，達到相應專業能力水平，測試內容包括證券市場基本法律法規和金融市場基礎知識等。

專項業務水平評價測試在一般業務水平評價測試的基礎上，分別評測擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關專業知識，達到相應專業能力水平，包括證券投資顧問專業能力水平評價測試、證券分析師專業能力水平評價測試、保薦代表人專業能力水平評價測試等。

高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。

一般高級管理人員水平評價測試評測擬任證券公司董事長、副董事長、監事會主席、高級管理人員對相關法律法規的熟悉程度。

專項高級管理人員水平評價測試評測擬任證券公司合規負責人等對相關法律法規和監管規定等的熟悉程度，包括合規管理人員水平評價測試等。

（二）證券行業專業人員水平評價測試包括常規測試和預約測試。

常規測試是指考生在規定時間、指定考點和考場參加測試，測試全程接受工作人員監督和視頻監控，常規測試包括統一測試、專場測試等組織形式。統一測試面向符合本細則第七條規定報名條件的全部人員；專場測試面向符合本細則第七條規定報名條件的證券行業機構人員，以及符合國家相關政策的特定人員等（報名條件詳情見下文）。

預約測試是指協會根據證券行業機構測試需求，在約定時間，約定考場進行測試。

證券行業專業人員水平評價測試分類情況表

證券測試分類情況表

測試報名

報名條件

一、一般業務水平評價測試

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）取得國務院教育行政部門認可的大專及以上學歷；或具有高中或相當於高中文化程度，且具有三十六個月以上工作經歷；或證券公司、證券投資諮詢公司等證券行業機構已開具錄用通知的大學本（專）科應屆畢業生等人員。

（三）具有完全民事行為能力。

二、專項業務水平評價測試

一般業務水平評價測試達到基本要求且在有效期內的，或符合《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》（以下簡稱管理規則）第十條規定的相關人員，可報名參加專項業務水平評價測試。

《管理規則》第十條 擬任證券公司董事長、從事業務管理工作的其他董事和監事、高級管理人員及從業人員，符合下列條件之一的，可以不參加一般業務水平評價測試的相應科目測試：

（一）通過國家法律職業資格考試的，可以不參加證券市場基本法律法規測試；

（二）通過中國證券投資基金業協會組織的證券投資基金基礎知識考試、國家註冊會計師資格考試、註冊國際投資分析師（CIIA）資格考試、特許金融分析師（CFA）資格考試等考試之一，或者在國家有關部門、科研院所、高等教育機構等單位從事經濟、金融研究或者管理相關工作8年以上的，可以不參加金融市場基礎知識測試；

（三）協會規定的其他條件。

三、高級管理人員水平評價測試

按照《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（以下簡稱監督管理辦法）第八條、第五十六條規定以及證券評級等相關監管規定參加測試的人員，或通過一般業務水平評價測試達到基本要求且在有效期內的人員，可報名參加高級管理人員水平評價測試。

《監督管理辦法》第八條 擬任證券基金經營機構董事長、副董事長、監事會主席、高級管理人員的人員，可以參加行業協會組織的水平評價測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規的參考；上述人員不參加行業協會組織的水平評價測試的，應當符合下列條件之一：

（一）具備10年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等境內工作經歷，且從未被金融監管部門採取行政處罰或者行政監管措施，擬任高級管理人員的，還應當擔任證券基金經營機構部門負責人以上職務不少於5年，或者具有相當職位管理經歷；（二）中國證監會和行業協會規定的其他條件。

第五十六條 下列機構的相關人員應當具備本辦法第六條第一款第（一）項到第（四）項、第七條和第十五條規定的任職條件，並比照證券基金經營機構及其高級管理人員適用本辦法的其他規定：

（一）證券基金經營機構以外的其他公募基金管理人及其董事、監事和高級管理人員，基金託管人及其設立的基金託管部門的總經理、副總經理，以及實際履行上述職務的其他人員；

（二）證券基金經營機構子公司及其高級管理人員，以及從事證券投資諮詢、財務顧問等證券服務機構和從事公募基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價等基金服務機構及其相關高級管理人員，以及實際履行上述職務的其他人員；

（三）商業銀行以及中國證監會認可的其他金融機構從事證券基金服務業務的，相關機構及其提供證券基金服務部門的相關負責人。

前款規定機構的證券基金從業人員，應當比照證券基金經營機構從業人員適用本辦法。

報名時間

證券行業專業人員水平評價測試報名時間一般為考前1個月左右，具體報名時間以當次考試公告為準。

參考2022年證券行業專業人員水平評價測試報名時間安排：

1.11月證券行業專業人員水平評價專場測試報名時間為11月11日15時至11月14日15時，測試時間為11月26日；

2.8月證券行業專業人員水平評價專場測試報名時間為7月25日15時至8月1日15時，測試時間為8月20日。

3.8月證券行業專業人員水平評價統一測試報名時間為7月25日15時至8月1日15時，測試時間為8月20日至21日。